香港法庭：杜軍內幕交易罪成立

2009-09-14 09:33 香港市場監管機構檢舉的一項最受人矚目的內幕交易案昨日得到定罪，遭起訴的是摩根士丹利(Morgan Stanley)前投資銀行家杜軍。杜軍曾幫助該行從中國最大的國有投資集團手中獲得了夢寐以求的業務。

杜軍被裁定10項內幕交易控罪成立。香港證監會(SFC)將此裁定稱為自兩年前其強化執法體制以來"意義最重大"的一項裁定。

在漫長的口頭審判中，區域法院法官陳慶偉 (Andrew Chan)認可了證監會的主張，即杜軍曾利用為中信資源(Citic Resources)提供顧問服務時獲得的內幕消息進行交易。中信資源是中國最大國有投資公司的子公司。杜軍曾為該公司一項10億美元的債券發行事宜及可能的石油對沖合約提供顧問服務。

杜軍對上述控罪表示不服。杜軍曾是一名"人際關係銀行家"，他與中信集團(Citic Group)高管關係密切。2007年初，摩根士丹利積極從中信資源手中獲得了為可能的對沖交易提供服務的機會--此項業務與該公司收購哈薩克斯坦一處油田有關。

儘管這筆對沖業務並未成為現實，但杜軍能夠幫助摩根士丹利獲得一項共同委託權，與貝爾斯登(Bear Stearns)一起負責中信資源10億美元的債券發行。

在為期38天的審判期間，控方傳喚了一連串摩根士丹利和中信資源高管出庭作證。一位黑莓(BlackBerry)專家也成為證人，因控方試圖證明杜軍曾打開過敏感電子郵件，並將屏幕滾動至最下方。2008年7月，杜軍在返回香港取走一些辦公室物品時被逮捕。現在，他面臨最高7年監禁，最多1000萬港元（合130萬美元）罰款。在等候宣判期間，杜軍不得保釋。

摩根士丹利在一份聲明中表示："我們公司一名前員工的不當行為違反了摩根士丹利的價值觀和政策。摩根士丹利希望所有員工都能保持最高道德標準。"

摩根士丹利並未被指控有任何不當行為。

杜軍的出庭律師金力生(Alexander King)拒絕置評。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)