首开先例 美政府要告标普

2011-09-28 12:41

美国证管会（SEC）考虑以对2007年抵押债务债券（CDOs）的信评违反美国证券法规为诉由，对信评机构标准普尔提出民事告诉，这可能将创下美国政府对主要信评业者采取法律行动的先例。

报导指出，美国麦格罗.希尔公司（McGraw-Hill）周一发表声明表示，其旗下的标准普尔声称，已经在9月22日，接获美国证管会发出的所谓“韦尔斯通知（Wells Notice）”。

这项通知意味，证管会幕僚已认定可能应该对被通知者采取法律行动，同时则给予被通知者机会，“提呈资料说明其不应该遭到民事告诉的理由”。

根据标准普尔公司表示，证管会幕僚已经在考虑建议证管会对该公司提出民事告诉，诉由是该公司有关1批2007年的CDO－名为“Delphinus CDO 2007-1”－的信评违反证券法规。

标准普尔公司表示，其在此案中可能必须付出民事罚款。

Wake Forest大学法学院教授帕米特（Alan Palmiter）解读，韦尔斯通知不代表证管会就一定会提告，但“它明白显示，证管会已掌握某些东西，让证管会认为在次级房贷极盛之时发出的评等有问题。”

帕米特预测，若证管会提出告诉，标准普尔的母公司麦格罗.希尔可能会试着达成和解，标准普尔可能也必须改变信评作业。

另外2家主要信评业者，即穆迪投资人服务公司与惠誉公司，也都对上述CDO进行过评等，但是2公司的发言人都表示，迄未接到此案的韦尔斯通知。

标准普尔公司除金融危机前信评有灌水之虞外，其自从在8月调降美国长期债信等级后，也一直备受批评。该公司总裁在上个月去职。

麦格罗.希尔股价周一美股盘中一度重挫3％，收盘时跌幅缩小至0.6％，报每股43.20美元。