首開先例 美政府要告標普

2011-09-28 12:41

美國證管會（SEC）考慮以對2007年抵押債務債券（CDOs）的信評違反美國證券法規為訴由，對信評機構標準普爾提出民事告訴，這可能將創下美國政府對主要信評業者採取法律行動的先例。

報導指出，美國麥格羅.希爾公司（McGraw-Hill）週一發表聲明表示，其旗下的標準普爾聲稱，已經在9月22日，接獲美國證管會發出的所謂「韋爾斯通知（Wells Notice）」。

這項通知意味，證管會幕僚已認定可能應該對被通知者採取法律行動，同時則給予被通知者機會，「提呈資料說明其不應該遭到民事告訴的理由」。

根據標準普爾公司表示，證管會幕僚已經在考慮建議證管會對該公司提出民事告訴，訴由是該公司有關1批2007年的CDO－名為「Delphinus CDO 2007-1」－的信評違反證券法規。

標準普爾公司表示，其在此案中可能必須付出民事罰款。

Wake Forest大學法學院教授帕米特（Alan Palmiter）解讀，韋爾斯通知不代表證管會就一定會提告，但「它明白顯示，證管會已掌握某些東西，讓證管會認為在次級房貸極盛之時發出的評等有問題。」

帕米特預測，若證管會提出告訴，標準普爾的母公司麥格羅.希爾可能會試著達成和解，標準普爾可能也必須改變信評作業。

另外2家主要信評業者，即穆迪投資人服務公司與惠譽公司，也都對上述CDO進行過評等，但是2公司的發言人都表示，迄未接到此案的韋爾斯通知。

標準普爾公司除金融危機前信評有灌水之虞外，其自從在8月調降美國長期債信等級後，也一直備受批評。該公司總裁在上個月去職。

麥格羅.希爾股價週一美股盤中一度重挫3％，收盤時跌幅縮小至0.6％，報每股43.20美元。