最衰富豪：黄光裕
2009年10月13日，胡润百富在北京发布《2009胡润百富榜》，黄光裕财富减少了200亿，从2008年的中国首富跌至第17位。其竞争对手苏宁电器的张近东以财富280亿元首次超过他，排名第十。
除了账面上的财富缩水外，黄光裕对国美电器的控股权也不断被稀释。黄光裕事发后，关于国美的控股权，“黄氏”和国际投行展开了激烈争夺。6月22日，美国贝恩资本为国美注资32.36亿港元，黄光裕的持股比例就一度被稀释至27%。不过，黄氏在7月底通过“高卖低买”的方式，出售自己2.35亿股再以认购价赎回，其持股反升至34%。
但不幸的是，在控股权争夺的紧要关头，香港法院冻结了黄光裕资产。9月份，国美再次发行可转债黄光裕未能参与。如果国美发行的可转债到期全部转股，黄的股本占比将被稀释到26.67%。
在事发整整一年后，“黄光裕案”也走到了起诉阶段。据媒体报道，这位正处于不惑之年的昔日中国首富，已经被确定将面临“行贿罪”和“内幕交易罪”两项罪名的指控。
最衰股神：李健
“股神”的帽子一般人戴带也戴不上，但也有人想摘却摘不下来。李健的烦恼就是如何摘掉“股神”帽子。在任职中航工业飞机公司副总经理之前，李健曾任广汽副总经理，在广东省韶关市挂职副市长。
7月1日，李健投资60余万元买入西飞国际6.42万股，在7月15日卖出，精准地做了一波短差，获利17万元。8月5日李健进入中航工业任副总。短线买卖的精准、职业转变时间的巧合，加上其曾经的“副市长”身份，市场难免产生无限的的遐想，一些媒体将他称为「股神副市长」，对他是否有内幕交易提出了质疑。
对此，中航工业回应:李健买卖西飞国际股票，是在2009年7月1日至7月15日。而在8月5日之后，李健才开始介入中航工业的相关工作，在招聘选拔过程中，笔试、面试由第三方中介公司组织，也不涉及重组的任何内部信息。他买卖西飞国际的股票时还不是中航工业的员工，因此属于个人行为。
对于外界怀疑其资金来源，李健也做出了回应：“我做了7年的广州汽车工业集团副总经理，难道60多万元自己拿不出来吗？”
李健表示“我不是股神，也没有像有些媒体报道的那样，在股票交易方面通过“潜伏”，从中航工业获得任何有关西飞国际的内部消息。不谦虚地说，我是证券市场的一位资深专家，早在1994年1月，我在上海财经大学攻读财务金融专业研究生时，就进入了股市。”
据报道，李健在谈及此事被炒作时很激动，三次说道：“把买西飞股票这个事情说清楚后，我就辞职！”
李健表示:“这次媒体和社会对我的高度关注，我感到既高兴又有烦恼。高兴的是，中国上市公司治理越来规范，外部监督越来越有效。早在1999年，我作为中国上市公司第一例公开选聘的独立董事时，我就大力呼吁通过加强外部治理来改善上市公司治理。这次我被媒体和社会质疑，其实就是中国上市公司治理和证券市场进步的一个缩影，或者说是一个值得好好研究的案例。”
“烦恼的是，少数所谓的专业人士，在对此事没有认真调查、分析、研究和求证的前提下，大胆猜测、轻率表态错误地引导了媒体和社会，给中航工业和中航工业飞机公司、给我曾经工作过的韶关市、给我正在进行的工作带来了负面影响，尤其是给我的家人和亲朋好友带来了伤害！”
最衰高管：肖时庆
从直接刑拘到正式批捕银河证券原总裁肖时庆，耗时仅半个月。但是其被拘原因却一直没有浮出。
在今年以来的证监会人事变动中，证监会原基金部主任李正强，已被任命为银河证券党委书记、纪委书记。按此前证监会的安排李正强将接替肖时庆，而肖时庆将回到证监会任上市部副主任。在被刑拘前，肖时庆依然在银河证券总裁任上，此次被刑拘令外界不无意外。
来自证监会内部的一则说法称:办案人员在肖时庆家中搜出上千万元现金。但对于此次肖时庆被拘原因，均指向“王益案”或者“杨彦明案”。
据悉，王益可谓是肖时庆的“伯乐”。1996年，正是时任证监会副主席的王益，将肖时庆从中央财政干部管理学院调至证监会，一直为王益所赏识；先后被擢升为副处长、处长，后来更被提拔为上市公司监管部副主任，两人关系也甚为密切。但在2008年6月8日，王益被“双规”。今年2月初，王益被开除党籍、公职，并移送司法机关依法处理，而如今又波及至肖时庆。
但是也有人指出:肖时庆被调查或许与杨彦明案有关。杨彦明曾任银河证券北京望京西园营业部原总经理，因贪污6840多万元拒不交代赃款去向，被法院判处死刑。此人亦被称为“证券业死刑第一人”。
1964年出生的肖时庆拥有管理学博士学位，曾在中央财政管理干部学院任教，后调入证监会。2001年，肖时庆担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004年后回归证监会，先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任。2007年起担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。
最衰违法违规者：杨彦明
有着中国证券界死刑第一人之称的杨彦明，于12月8日上午被执行死刑，走完了他51岁的一生，同时被带走的还有6500余万元赃款的去向之谜。
这个年仅51岁的证券界强人，5年来历经一审死刑、二审发回重审、一审再判死刑、二审维持死刑判决，始终在死亡的边缘徘徊，其能否免除一死，也引起社会广泛关注。而他之所以能引起公众关注，缘于6500万的赃款下落不明。临刑前，他仍未把这个谜团解开。
杨彦明一不赌博，这和其律师「贪官的赃款下落不明大部分是赌输了」的经验大相径庭、二不挥霍，他的爱好只是喝两口白酒，吃碗面条。但是，6500万元赃款就是无影无踪！调查人员查遍了他所有的亲属关系和交易记录，却没有发现一笔大笔的现金交易记录，他妻子的账户上也只有几十万元。
经法院审理查明：
1998年6月至2003年8月间，杨彦明利用担任中国长城信托投资公司，北京证券交易营业部(先后更名为银河证券虎坊路营业部、望京西园营业部)总经理的职务便利，以为本单位运作资金为名，多次指使时任该营业部财务人员，违规从该营业部的资金账户内提取现金，共计人民币6536余万元予以侵吞！
但在审理过程中，杨彦明一直拒不交待其贪污挪用公款的下落，被判死刑后他提出上诉。大成律师事务所著名刑辩律师钱列阳为其辩护时，曾提出希望法院免他一死为6500万公款的去向留下活口。但直到其生命终结，杨彦明一直未交待赃款的去向。
严义明律师称:从公开披露出的案件情况分析，杨彦明拒不交代可能同时基于两个想法，一是把资产留给家人挥霍享用、二是保住和其分享的人的身份地位。
在确立这两个想法时，其可能做出判断：无论是否交代都要被判处死刑，或者余生将在监狱中度过，生命对他不再具有意义。
最衰企业家：朱新礼
3月18日，商务部一纸决定，让可口可乐并购汇源成为泡影。这个被很多人认为是给可口可乐帮了忙的决定，无疑会让朱新礼失望：他原本期望通过此次出售，从日益激烈的市场竞争，和越来越难以控制的经营风险中抽身，并把资源和精力集中于上游原料产业。
受挫于可口可乐并购案被否的汇源果汁，似乎需要更多的时间才能从这次挫折中走出来。并购案被否后的汇源果汁猛然发现:果汁还是那个果汁，但市场已不是那个市场。
汇源果汁发布的2009年中期业绩显示:公司实现净利润6674万元，同比下降81.8%；实现销售额8.79亿元，同比下降32%。毛利率从去年同期的31.5%下降至25.1%，基本每股收益0.045元。
分析师指出:除并购失败影响外，还有3个因素影响汇源业绩，公司下半年重心仍会在下游销售渠道上。受多方因素干扰，汇源的业绩下半年回暖任务仍很艰巨。其实，朱新礼出售股权已经历过两次失败，这次他又在花甲之年即将来到的时候，迎来第三次失败。
2001年汇源遇到德隆，双方一拍即合。当年3月，当时德隆旗下的新疆屯河以5.1亿元现金出资控股51%，汇源则以资产出资持股49%，双方组建合资公司北京汇源。随后，德隆系的问题开始显现。
两年后，德隆系坍塌前，朱新礼不惜以“对赌”、可能会失去汇源的方式，最终从德隆脱身重掌汇源控制权。此后，统一又开始与汇源合作，但由于台湾地区的规定，朱新礼又不得不面临第二次失败。2009年，商务部一纸决定，又给朱新礼的人生带来第三次合作的失败。
朱新礼曾经不无悲壮地表示：“汇源的摊子越大战线越长，风险也越大担心也越多。品牌小的时候拎在手上，大了就得背在肩上，现在是顶在头上。我都快60岁的人了，还能顶多久？”
最衰“贵族”：荣智健
4月8日，67岁的荣智健引咎辞去中信泰富董事长一职，舆论哗然。作为如今荣氏家族的最重要的代表人物，中信集团的五号人物，荣智健黯然挥别为之奋斗二十年的中信泰富，有无奈，更有不舍！
谁也不知道，彼时的荣智健究竟心情如何?没有鲜花，没有掌声，在传媒不断追逐的闪光灯中，一代红顶商人就此谢幕。这位中国硕果仅存的上世纪的真正贵族，匆匆离去的身影显得有些孤单、落寞。
2008年10月，中信泰富在港交所公告，为了降低西澳洲铁矿项目面对的货币风险，签订若干杠杆式外汇买卖合同而导致亏损。根据中信泰富发布的 2008年业绩，中信泰富2008全年，因此合同直接带来税后亏损146.32亿元港币。业绩巨亏、股价大跌、股民指责、司法介入，尽管荣智健仍表示自己对合同“不知情”，但辞职成为他不得不给出的交代。
警方介入后，荣智健已经避无可避，究竟失去了什么，最清楚的恐怕还是他本人。中信集团替荣智健结束“巨亏事件”后，大股东在中信泰富的持股量由29.44%增至57.56%，荣智健持股量则由19.08%摊薄至11.48%。
在辞职信中，荣智健表示事件:「在社会上产生了很大的影响，面对这个现实，本人觉得退位让贤对公司最为有利」。语句中不乏落寞，属于他的时代已经结束。
但在荣智健看来，中信泰富巨亏并非孤例，而只是众多不幸者中最不幸者。他曾坦言：“我不认为买这种产品的只有中信泰富一家。近年来，许多中国公司去国外收购矿产和能源资产，尤其是在澳大利亚。但大宗商品价格的大幅上扬、和澳元在前一阶段一路走高，使得他们的确有对冲风险的需要。”
更可叹的是，09年以来美元指数不断创新低，澳元走出了强劲的反弹，势头直逼2008年高点，荣智健可谓倒在了澳元反弹的前夜！
最衰黑嘴：汪建中
证券市场最大一笔个人罚单终于尘埃落定。北京首放总经理汪建中因操纵市场，被没收其违法所得1.25亿余元，并处罚款1.25亿余元。这笔总额超过 2.5亿的罚没款目前已上缴国库。相比之下，2008年风头最盛的“带头大哥777”遭遇的不过是罚金60万元，追缴违法所得款20.5万余元。。
在2.5亿元被罚没并上缴国库后，汪建中案已进入刑事调查阶段。近日汪建中已因「涉嫌操纵证券市场罪」，被移送北京市检察院二分院审查起诉，汪建中目前被监视居住。
汪建中多名亲属涉案被调查。“汪建中的二哥汪建洋，曾受汪建中委托取过一次款被关押。汪建中一名正在读大学的侄子患上精神疾病、另一名读中学的侄子也退学。”知情人士说。
汪建中的辩护律师高子程，在电话中告诉记者:11月26日晚，汪建中的父亲吞服大量药物，并于次日下午2点在安徽怀宁县家中去世。从在股市中风光无限到如此局面，汪建中成为2009年度最衰黑嘴应该毫无悬念。
案由回顾：
证监会于2008年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现:北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中，利用北京首放及其个人在投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之际，通过「先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券」的手法操纵市场，并非法获利。
2007年1月至2008年 5月期间，他通过上述手法交易操作了55次，买卖38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。
最衰证券分析师：叶志刚
叶志刚，陕西人，时年35岁，上海交通大学机械设计及理论专业博士。2006年2月起，在海通证券研究所任机械行业分析师。2006-2007年带领海通机械小组，连续两年夺得《新财富》行业排名前三、21世纪金牌分析师机械设备类第二！
叶志刚与私募合作被人举报，上海稽查局调查后确认有此事，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元。叶与私募合作方法如下：私募买入一只股票分析师就开始推荐，吸引机构或者散户等投资者购买，以拉抬股价。
对于，为什么会出现证券分析师代客理财存这一现象，一位业内人士告诉记者:分析师天天都在研究资本市场和上市公司，唾手可得的利益没几个能做到不心动。
“分析师年薪一般在二、三十万左右，如果是新财富的明星分析师，也就是百万年薪，但这与资本市场上的上千万、上亿相比根本就不算什么！收入与资本市场获利的巨大差距，或许才是主要原因。”
数位业内人士向记者表示，券商研究员与私募合作的事情，并不鲜见，但东窗事发的很少。海通证券内部传言:举报人是叶志刚前女友。叶跟前女友分手时只给了6万元分手费，而叶与私募合作所得好处数十倍于此，前女友对此心理不平衡，故前往监管部门举报叶！
代客理财不是秘密，和私募合作也是业内常见，事发被查也无话可说；但是因为分手费被女友举报，叶志刚绝对是2009年度最帅证券分析师。
叶志刚一事尚未水落石出，但留下的思考却有更多，我们到底该如何追求财富？在浮躁、急促与功利的金融圈里，业者又该怎样寻找属于自己的那片宁静世界？
最衰阳光私募：周卫军
6月17日，中国证监会稽查总队的一纸公告，将阳光私募行业推上了风口浪尖 —— 湖北国贸盛乾投资有限公司因，涉嫌违反证券法律法规遭立案调查，其总经理周卫军再次卷入资本市场的漩涡之中。
这一消息备受业内外关注，不仅因为这是国内首只被立案调查的阳光私募，更因为当事人所掌管的国贸盛乾基金，曾在2008年的暴跌行情中，以罕见的正收益位列非结构化私募产品业绩排名榜首。
公开资料显示:国贸盛乾注册资本3000万元，2008年初成立于湖北武汉，经营风险投资、股权投资、实业投资及房地产投资等。
2008年4月，旗下第一只私募基金开始运作；在2008年下半年暴跌行情中，该信托产品取得10.66%的收益，在全国所有非结构化私募基金中排名第一。
资深市场人士分析认为:如果是信托产品募集过程中发生问题的话，对其进行调查的应是银监会。现在证监会出马，问题很可能是出现在股权投资的其他方面:如大小非违规转让、内幕交易、利益输送，或者其他损害信托计划持有人权益的事情。风起于青萍之末。稽查总队风暴升级，并非没有缘由。
提到周卫军，一位阳光私募基金经理对记者提出他的质疑：“此人之前就有污点，怎么还能来掌管私募基金呢？周卫军洗身上岸重新做私募，这件事暴露出监管的缺陷。”
2003年9月，震惊资本市场的江西昌九生物化工股份有限公司崩盘事件，周卫军当时身为湖北中融集团投资部总经理，为其庄家坐庄融资和操盘。
来自武汉市中级人民法院的庭审表明:自2001年开始，三年间湖北中融集团董事长葛建飞，和周卫军等人在全国49家公司开设了账户，共计使用了3300 多个证券账户，212个资金账户，运作了16亿元的资金用于操纵昌九生化股票价格。
葛建飞也在一审被法院判处无期徒刑，周卫军受审后曾短暂沉寂过， 2008年牛市尾声之时又重出江湖。
最衰基金经理：涂强
人说“十个基金经理八个炒股”，存在老鼠仓的基金不只一家，但偏偏抓到了涂强所在的景顺长城。景顺长城炒股的基金经理也不只一个，但偏偏抓到了涂强。被抓到老鼠仓的基金经理不只一个，但涂强偏偏成为要被追究刑事责任的第一批。2009年度最衰基金经理，涂强名至实归。
“涂强为人还是很低调和可靠的，出事我们都很意外！”内部人士称，他投资布局多选大盘蓝筹股，此次是借用其配偶的账户在炒作股票。就在一个月前，涂强在景顺长城还获得「最佳投研团队」奖项。
“景顺基金公司，据说查出有问题的基金经理不只涂强一个，涂强是单位的老好人，炒的资金也都是自己的没有外盘。还有更厉害的人物只是压下来了，就报了他一个！”一位知情的深圳基金公司高层对记者透露。
虽然被查细节仍未全面公开，但业内人士却更急迫知道的是:这会否成为公募基金行业，首批接受刑事处罚的案例。这源于今年2月28日通过的《刑法修正案(七)》带来的悬念。
在该修正案前，绝大多数的“老鼠仓”处罚，都是行政层面罚款、没收违法所得及市场禁入等。按照《刑法修正案(七)》，“老鼠仓”情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役、并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
至于本次调查如何定性、如何处罚，法律界人士表示:这要视其性质是否严重、交易金额和获取的非法收益多少。宋一欣补充说:要看其交易行为，是在法律实施之前还是之后。如果在之后有交易，就要受到新法的管辖。
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