中国公民在美因内部交易被起讼

2011-12-07 13:01 作者:卡拉•斯坎内尔 安德鲁•埃奇克利夫-约翰逊

四名中国公民被提起民事诉讼，原因是涉嫌内幕交易，在语言应试服务提供商环球雅思(Global Education and Technology Group)上个月宣布被培生集团(Pearson)收购之前，买入该公司股票，获利270多万美元。

美国证券交易委员会(SEC)表示，一名美国法官冻结了一批账户，被冻结账户的持有者包括：上述四人、一家名为All Know Holdings的公司（为其中一人控股，总部在中国）、以及金融服务公司中国光大控股(China Everbright)所做交易背后的未知人士。

其中一些交易不同寻常，因为在环球雅思11月21日宣布被收购之前，它们构成其美国存托凭证(ADS)的大额交易。此项收购促使环球雅思股价飙升了97%，使上述个人和公司手中的股票价值翻番。

根据SEC在芝加哥一家联邦法院的诉状，其中一名个人，45岁的北京居民王丽丽（音译），涉嫌“借助与环球雅思联合创始人兼董事局主席张晓东的关系，在环球雅思宣布被收购之前，获取内幕消息”。张晓东与丈夫共同创建了环球雅思，未被起诉有不当行为。张晓东夫妇持有环球雅思4500万股股票，合42.9%。

SEC称调查仍在进行，冻结资产是为了阻止这些利润离开在美国开立的账户。

“我们对SEC的声明不予置评，但一定会配合调查，”培生集团表示。培生集团是英国《金融时报》的所有者。记者无法联系到环球雅思给予评论。

SEC称，张晓东“可能对（向王丽丽）泄漏与收购相关的非公开信息负有责任”，并指出两人之间存在财务联系。

据SEC称，张晓东与王丽丽的关系可追溯到环球雅思2010年10月的首次公开发行(IPO)。SEC表示，王丽丽从张晓东控制的Oriental Light Consulting公司名下的账户，获得了36.7万美元，用来购买IPO股票。

SEC表示，11月10日，王丽丽通过离岸电汇购买了2.8万份环球雅思美国存托凭证，占当天交易量的43%。收购宣布时，王丽丽浮盈19.7万美元。

环球雅思股东将在12月19日就培生集团1.55亿美元的收购进行投票。

(文章仅代表作者个人立场和观点)